海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                 （2024 年第 2 号）  基金经管东谈主：海富通基金经管有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                    枢纽指示   本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证券监督经管委员会证监许可〔2023〕 基金类型为走动型洞开式。   本招募说明书是对原《海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投 资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募 说明书为准。基金经管东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓前程作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓前程等作出本体性判断或者保证。    基金经管东谈主依照恪称服务、针织信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为中证 2000 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数样本空间。   （1）在样本空间中筛选昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%的 证券；    （1）对于样本空间内稳当可投资性筛选条件的证券，剔除属于中证 800 和 中证 1000 指数样本的证券，同期剔除样本空间中昔日一年日均总市值排行前    （2）在上述待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低排行，录取排 名在 2000 名之前的证券行动指数样本。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金家具长途概要 等信息败露文献，全面意志本基金家具的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券私有的非系统性风险，流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生 的基金经管风险，等等。本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金 濒临增强策略失效、追踪舛误控制未达约定主义、指数编制机构住手服务、成 份股停牌等潜在风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。     本基金投资品种包含资产赈济证券品种，由于资产赈济证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主边界内流通转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产赈济证券可能给组合股产净 值带来一定的风险。另外，资产赈济证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。     本基金将股指期货、国债期货纳入到投资边界当中，股指期货、国债期货 采纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价、指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期 货采纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在端正的时天职补足保证金，按端正将 被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。     本基金的投资边界包括股票期权，投资期权主要存在阛阓风险、流动性风 险、保证金风险、信用风险、操派头险等风险，顶点情况下会给投资组合带来 较大损失。      本基金的投资边界包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动甚而出现较大蚀本的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及走动机制等相干的风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，若参与，濒临的风险包括但不限于流动 性风险、信用风险、阛阓风险过甚他风险等。本基金可根据法律律例和基金合同 的约定参与融资业务，可能存在杠杆风险和敌手方走动风险等融资业务私有风险。 详见招募说明书“风险揭示”部分。      本基金为增强策略 ETF，濒临增强策略失效风险，即本基金采纳主动经管策 略选股，可能存在策略失效，无法慑服指数收益的风险；也濒临潜在抢先走动风 险，即投资者可依据逐日公布的基金持仓信息判断成份股买卖情况，进而抢先于 基金组合走动成份股，可能影响基金投资收益。      本基金并非保本基金，基金经管东谈主并不可保证投资于本基金不会产生亏 损。      投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具长途概要 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教训、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相顺应，并通过基金经管东谈主或基金管 理东谈主寄托的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。      本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，筹商财务数据和净值 施展截止日为 2024 年 9 月 30 日。      本招募说明书所载的财务数据未经审计。                一、 媒介  《海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金 流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）过甚他筹商端正以及《海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投资 基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事 项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者枢纽 遗漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的长途肯求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。                       二、 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 改革和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金家具长途概要》过甚更新 投资基金上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的改革 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的改革 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的改革 机关对其通常作念出的改革 易和申购赎回实施确定》界说的“走动型洞开式基金” 近似，采纳洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常改革）及相干法律律例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金经管东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东谈主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 券投资基金登记结算业求实施确定》（包括其通常改革）以及相干业务执法界说的基金 份额的登记、存管和结算等业务 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 限服务公司的相干业务执法和端正 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法计较的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数计较 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及相干用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相干用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及相干用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 易时天职根据基金经管东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据计较并由深圳证券走动所在走动时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行为，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行为 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如期间基金份额发生折算，则采纳剔除折 算因素的基金份额净值） 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 走动的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                        三、 基金经管东谈主      一、基金经管东谈主概况      称号：海富通基金经管有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易教练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      办公地址：中国（上海）解放贸易教练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室      法定代表东谈主：路颖      成立时分：2003 年 4 月 18 日      电话：021-38650999      筹商东谈主：吴晨莺      注册成本：3 亿元东谈主民币      股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产经管 BE 控股公司      二、主要东谈主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱经管委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产经管有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金经管有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所综合经管部副司理，华宝信托投资有限服务公司 研究发展中心总司理兼投资经管部总司理、华宝信托投资有限服务公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金经管有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产经管（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，经管学博士。历任南京大学副教诲，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产经管有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬经管 司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东谈主力资源部绩效经管专员、 绩效经管部副司理、绩效经管部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金经管有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项经管职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产经管公司（斯德哥尔摩）集 团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 经管部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合股公司的监督经管。2020 年 6 月于今担任法巴资产 经管（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合股公司的监督经管。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参预服务以来，分辩在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资经管有限 公司（香港）、法国巴黎金钱经管等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责家具开荒、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产经管亚洲有 限公司，历任亚太区家具政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合股 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金经管（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金经管有限公司董事。      王鸿祥先生，独处董事，高等经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，经管学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开荒金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资信托（台湾）践诺副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产经管（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产经管公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产经管有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副教诲，台湾大学财金系兼任教诲，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金经管有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查抄院铁路输送分院助 理查抄员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司独处非践诺董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息败露犯罪责为的其他径直 服务东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督经管委员会安徽监管局告戒， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会野心委高等顾 问委员兼司帐部副主任，中国投资有限服务公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的独处董事，中国 保障资产经管业协会境外投资和对外洞开专科委员会相等委员。无不良诚信记录。      曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东谈主、亚洲融资神志副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金经管有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金经管有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限服务公司投资银行部神志司理， 汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金经管有限公司，任看管稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 经管有限公司监事。    岳冲先生，看管长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金经管有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金经管 有限公司看管长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司副总司理。    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教诲，宇宙社会保 障基金理事会律例及监管部风险控制处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金经管有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金经管有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究统统限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产经管有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办服务）、副总司理（主办服务），申万菱信基金经管有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金经管有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金经管有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产经管有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金经管有限公司首席信息官。   李自悟先生，硕士。2008 年 4 月至 2010 年 1 月任 MNJ Capital Management 走动员，2010 年 7 月至 2011 年 6 月任 BlackRock 研究员，2011 年 7 月至 2016 年 3 月任国度外汇经管局中央外汇业务中心基金司理，2016 年 3 月至 2019 年 8 月任上海均直资产经管有限公司基金司理，2019 年 9 月至 2022 年 8 月任野村东 方国际证券量化投资主管。2022 年 8 月加入海富通基金经管有限公司，现任量 化投资部副总监。2023 年 2 月起任海富通量化前卫股票、海富通中证 500 增强 基金司理。2023 年 4 月起兼任海富通阿尔法对冲羼杂基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基金司理。2024 年 7 月起兼任海富通量化选 股羼杂基金司理。   朱斌全先生,硕士。2005 年 7 月至 2006 年 8 月任上海涅柔斯投资经管有限公 司好意思股走动员。2007 年 4 月加入海富通基金经管有限公司，历任走动员、高等 走动员、量化分析师、投资司理、基金司理助理。2018 年 11 月至 2022 年 8 月 任海富通阿尔法对冲羼杂基金司理。2019 年 10 月至 2022 年 12 月兼任海富通富 祥羼杂基金司理。2019 年 10 月起兼任海富通沪深 300 增强（原海富通富睿混 合）、海富通量化多因子羼杂及海富通欣益羼杂的基金司理。2020 年 10 月起兼 任海富通欣享羼杂的基金司理。2020 年 10 月至 2022 年 8 月兼任海富通新内需 羼杂基金司理。2022 年 8 月起兼任海富通安益对冲羼杂基金司理。2022 年 12 月 至 2024 年 4 月兼任海富通量化前卫股票、海富通中证 500 增强基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通中证 2000 增强策略 ETF 基金司理。  本基金采纳投资决策委员会引导下的团队式投资经管模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。推敲内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。  三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 讲明义务； 《基金合同》过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 长途，保存期限不低于法律律例端正的最低期限； 证投资东谈主大概按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开长途，并在支付合理成本的条件下得到筹商长途的复印件； 现和分派； 讲述基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行为承担服务； 法律行为； 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  四、基金经管东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，驻防下列行为的发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5） 侵占、挪用基金财产；  （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏     他东谈主从事相干的走动行为；  （7） 粗疏服务，不按照端正履行职责；  （8） 用基金资产承销证券；  （9） 违背端正用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无穷服务的投资；  （11）以基金资产向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （12）用基金资产从事内幕走动、足下证券走动价钱过甚他不高洁的证券交     易行为；  （13）法律、行政律例、中国证监会及基金合同退却的其他行为。 筹商法律、律例及行业表率，针织信用、勤奋尽责，不从事以下行为：  （1） 越权或违法谋划；  （2） 违背基金合同或托管条约；  （3） 极端损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的长途中进行乌有信息败露；  （5） 拒却、干豫、逼迫或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 粗疏服务、奢华权利，不按照端正履行职责；  （7） 泄露在职职期间洞悉的筹商证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、     走漏他东谈主从事相干的走动行为；  （8） 违背证券走动场所业务执法，利用对敲、倒仓等技巧足下阛阓价钱，     淆乱阛阓治安；  （9） 贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息败露和告白中极端含有乌有、误导、诓骗要素；  （11）以不高洁技巧谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）法律律例退却的其他行为。  （1） 依照筹商法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。  （2） 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。  （3） 不泄漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的营业秘要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主 从事相干的走动行为。  （4） 不以任何神态为其他组织或个东谈主进行证券走动。  五、基金经管东谈主的里面控制轨制  本基金经管东谈主的里面控制遵照以下原则：  （1）全面性原则：里面控制必须隐敝公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务才气，并强大适用于公司每一位职工；  （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要确立相对独处的机构、部门和岗 位，并在相干部门建立防火墙；公司确立独处的风险经管部和看管稽核部，保持 高度的独处性和泰斗性，分辩履行风险经管和合规监察职责，并协助和配合看管 长负责对公司各项里面控制服务进行稽核和检验；  （3）审慎性原则：里面控制的中枢是灵验留意各式风险，任何轨制的建立都 要以留意风险、审慎谋划为起点；  （4）灵验性原则：公司里面经管轨制具有高度的泰斗性，是统统职工严格遵 守的行动指南。践诺里面控制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有越过轨制或 违背规章的权力；  （5）实时性原则：里面控制轨制的建立应与当代科技的应用相联结，充分利 用电脑汇注，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面控制轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司经 营政策、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改变 实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相联结的原则：建立完备里面控制方针体系，使里面控制更 具客不雅性和操作性；  （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划经管方法镌汰运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果；  （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。  公司严格按照《基金法》过甚配套律例、《证券投资基金经管公司里面控制 领导主张》等相干法律律例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管制 度和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面控制大纲是对公司执法端正的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本经管轨制的摘要和统治，里面控制大纲对内控主义、内控原则、控制环 境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、合规性轨制、稽核监察轨制、投 资经管轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、信息时期经管轨制、公司财务 轨制、长途档案经管轨制、东谈主力资源经管轨制和贫苦应变轨制等。公司基本经管 轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭竖立、岗亭服务、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司执法和基本经管轨制，并联结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会推敲通过和总司理批准。  公司竭力于将国际资产经管行业进修的专科教训同中国资产经管行业的实 际情况相联结，建立既稳当国际表率又行之灵验的里面控制机制。  公司建立独处的里面控制体系，董事会层面确立看管长，经管层确立独处于 其他业务部门的看管稽核部和风险经管部，通过风险经管轨制、合规性轨制和稽 核监察轨制三个层面构建独处、圆善、彼此制约、柔和成本效益的里面监督体系， 对公司里面控制和风险经管轨制过甚践诺情况进行赓续的监督和反馈，保障公司 里面控制机制的严格落实。  风险经管轨制由董事会下设的审计及风险经管委员会制定风险经管政策，由 经管层的风险经管委员会负责实施，由风险经管部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课进程和风险经管措施，全面把捏风险点，将风险经管服务落 实到东谈主，结束对风险的日常经管和过程中经管，留意、化解和控制公司所濒临的、 潜在的和也曾发生的各式风险。  合规性轨制由看管稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个 才气的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工盲从国度相干法律律例、监 管端正、公司对外承诺性文献和里面经管轨制的情况，识别、留意和实时阻绝公 司里面经管及基金运作中的各式违法风险，提倡并完善公司各项合规性轨制，以 充分珍重公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在看管长的引导下严格实施，由看管稽核部协助和配合看管长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面经管轨制、资讯管制、投资决策与践诺、 基金营销、公司财务与投资经管、基金司帐、信息败露、行政经管、电脑系统等 公司统统部门和服务才气，对公司自身谋划、资产经管和里面经管轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、讲明和建议，从而保护公司客户 和公司鼓动的正当权益。   基金经管东谈主确知建立里面控制系统、救援其灵验性以及灵验践诺里面控制制 度是基金经管东谈主董事会及经管层的服务，董事会承担最终服务；基金经管东谈主相等 声明以上对于里面控制和风险经管的败露着实、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金经管东谈主的发展不竭完善风险经管和里面控制轨制。                       四、 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    确立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主办股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务经管团队、家具研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、神志赈济团队、 运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。 招商银行行动托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资经管托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和转换精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，竭力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值赓续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以转换的“服务家具化”为方法论，全场地助力资管机构结束可赓续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不竭转换托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析讲明，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 凯旋托管国内第一只券商鸠合股产经管谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、 第一只股权私募基金、第一家结束货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家 大小非解禁资产、第一单 TOT 救援，结束从单一托管服务商向全面投资者服务 机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务赓续稳健发展，社会影响力不竭进步,频年来赢得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融家具转换奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转换“十佳 金融家具转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 五届“双进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 转换英华奖“托管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管协调伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年相等评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上， “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产经管有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主办本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相办事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷经管部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教训。   三、基金托管业务谋划情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度筹商法律律例和行业监管轨制，宝石守 法谋划、表率运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制， 留意和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞破绽、遗弃隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息着实、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项业务 轨制、进程的不竭完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险留意体系：   一级里面控制及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留意 和控制；总行风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控进步经管建议。   二级里面控制及风险留意是招商银行资产托管部确立风险合规经管相干团 队，负责部门里面风险留意和控制，实时发现里面控制残障，提倡整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室讲明。   三级里面控制及风险留意是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵照内 控制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制隐敝各项业务过程和操作才气、隐敝统统团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以留意风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的检验、评价 部门独处于里面控制的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制设想的灵验性、里面控制 践诺的灵验性。里面控制设想的灵验性是指里面控制的设想隐敝了统统应柔和的 枢纽风险，且设想的风险应付措施稳当。里面控制践诺的灵验性是指里面控制能 够按照设想要求严格灵验践诺。   （5）顺应性原则。里面控制顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务谋划政策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改革和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 阻遏，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险留意的目的。   （7）枢纽性原则。里面控制在结束全面控制的基础上，关防备要托管业务 枢纽事项和高风险才气。   （8）制衡性原则。里面控制大概结束在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务进程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务经管办法和业务操作规 程。轨制结构头绪了了、经管要求明确，知足风险经管全隐敝的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采纳加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行探望。   （3）客户长途风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户长途严格守密，除法律律例和其他筹商端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时期系统风险控制。招商银行对信息时期系统机房、权限经管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，统统电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统采纳两地三中心的济急备份经管措施等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法子   根据《基金法》、《运作办法》等筹商法律律例的端正及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资边界、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行 监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才气中，基金托管东谈主对基金 经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监 督，对违背法律律例、基金合同的指示拒却践诺，独立即讲述基金经管东谈主。  基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据走动法子也曾收效的投资指示违背法 律、行政律例和其他筹商端正，或者违背基金合同约定，实时以书面神态讲述 基金经管东谈主进行整改，整改的时限应稳当法律律例及基金合同允许的颐养期 限。基金经管东谈主收到讲述后应实时查对质据并以书面神态向基金托管东谈主发出回 函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应讲明中国证监会。                    五、 相干服务机构 一、基金份额发售机构 （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 筹商东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限服务公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 筹商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时期开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 筹商东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （4）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 筹商东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （5）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 筹商东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （6）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新广大厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新广大厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 筹商东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （7）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 筹商东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （8）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 客户服务电话：95570 筹商东谈主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （9）国盛证券有限服务公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 筹商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易教练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 筹商东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （11）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 筹商东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 筹商东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （13）恒泰证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼      办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼      法定代表东谈主：祝艳辉      客户服务电话：956088      筹商东谈主：熊丽      网址：www.cnht.com.cn      （14）华宝证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路 370 号 2、3、4 层      办公地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路 370 号 2、3、4 层      法定代表东谈主：刘加海      客户服务电话：4008209898      筹商东谈主：刘闻川      网址：www.cnhbstock.com      （15）华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 228 号      办公地址：南京市江东中路 228 号      法定代表东谈主：张伟      客户服务电话：95597      筹商东谈主：何欢萍      网址：www.htsc.com.cn      （16）华源证券股份有限公司      注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号      办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F      法定代表东谈主：邓晖      客户服务电话：95305      筹商东谈主：曹侃程      网址：www.huayuanstock.com      （17）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    筹商东谈主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （18）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    筹商东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （19）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    筹商东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （20）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    筹商东谈主：成捷 网址：www.swhysc.com （21）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 筹商东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 筹商东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （23）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客户服务电话：95345 筹商东谈主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （24）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客户服务电话：95538 筹商东谈主：许曼华 网址：www.zts.com.cn （25）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   客户服务电话：4008888108   筹商东谈主：许梦园   网址：www.csc108.com   （26）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   筹商东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （27）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   筹商东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （28）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   筹商东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   包括具有经纪业务阅历及深圳证券走动所会员阅历的统统证券公司。  基金经管东谈主可根据筹商法律律例并联结业求现实情况，变更、增减发售本基 金的销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  筹商东谈主：赵亦清  三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊粗俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   践诺事务合伙东谈主：邹俊   承办注册司帐师：王国蓓、倪益   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   筹商东谈主：倪益                      六、 基金的召募    本基金于 2023 年 9 月 15 日经中国证监会证监许可〔2023〕2191 号文献准予 注册召募。由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《流动性风险经管端正》、基金合同过甚他筹商端正召募。召募 期自 2024 年 3 月 11 日至 2024 年 3 月 22 日止，共召募 212,326,751.00 份基金份 额，灵验认购户数为 1083 户。              七、 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2024 年 3 月 27 日矜重收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，贯穿20个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦200 东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东谈主应当在按时讲明中给以 败露；贯穿60个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在十个服务日内向中 国证监会讲明并提倡处置决策，如赓续运作、调理运作方式、与其他基金合并 或者终结基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。            八、 基金份额折算和变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基 金资产净值不变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并 将基金份额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行为。   一、基金份额折算的时分   基金经管东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的 筹商端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份 额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份 额持有东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额 折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。               九、 基金份额的上市走动      一、基金份额上市      基金合同收效后，具备上市条件，本基金已于 2024 年 4 月 15 日在深圳证券 走动所上市走动（二级阛阓走动代码：159553）。      二、基金份额的上市走动      基金份额在深圳证券走动所的上市走动应遵照《深圳证券走动所走动规 则》、《深圳证券走动所证券投资基金上市执法》、《深圳证券走动所证券投 资基金走动和申购赎回实施确定》等筹商端正。      三、上市走动的停复牌、暂停上市、复原上市和终结上市      上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和终结上市按照深圳证券走动 所的相干端正践诺。      当本基金发生深圳证券走动所相干端正所端正的因不再具备上市条件而应 当终结上市的情形时，本基金可由走动型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金终结上市后， 场内份额处理执法由基金经管东谈主提前制定并公告。      若届时本基金经管东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金经管东谈主 将本着珍重基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳当的法子后与该指数基金 合并或者录取其他合适的指数行动标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公 告。      四、基金份额参考净值的计较与公告      本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，并通过深圳 证券走动所发布，供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中退却用退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相 乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额部分）/最小申购、赎回单元对应的基金 份额。   五、相干法律律例、中国证监会、深圳证券走动所及中国证券登记结算有限 服务公司对基金上市走动的执法等相干端正内容进行颐养的，基金合同从其端正， 并按照新端正践诺，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东谈主不错在履行稳当的法子后加多相应功能。   七、在不违背法律律例的前提下，在基金经管东谈主履行稳当法子后，本基金可 以肯求在包括境应酬易所在内的其他证券走动所上市走动，无需召开基金份额持 有东谈主大会。            十、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金经管东谈主将在入手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据现实情况增减、变更申购赎回代理券商，在基金经管东谈主网站公示。   在法律律例、基金合同及未来条件允许的情况下，基金经管东谈主不错通达本 基金的场外申购赎回业务，具体业务的办理时分及办理方式基金经管东谈主将另行 公告。   二、申购和赎回的洞开日实时分   （1）洞开日及洞开时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动 所、深圳证券走动所的浅近走动日的走动时分。但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业 务办理时分见招募说明书或相干公告。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金经管东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商端正在 端正媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时分   本基金已于 2024 年 4 月 15 日洞开申购、赎回业务。   若基金经管东谈主推出以本基金为主义 ETF 的鸠合基金，本基金在基金合同生 效后、基金份额入手办理申购、赎回之前，可向本基金鸠合基金通达特殊申购， 申购对价以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购 相干的用度。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则   （1）本基金采纳份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申 请。      （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。      （3）本基金的申购、赎回肯求提交后不得取销。      （4）本基金的申购、赎回复盲从《业务执法》的端正。      （5）办理申购、赎回业务时，应当遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。      （6）基金经管东谈主可在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行颐养。基金管 理东谈主必须在新执法入手实施前依照《信息败露办法》的筹商端正在端正媒介上 公告。      四、申购与赎回的法子      （1）申购和赎回的肯求方式      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商端正的法子，在洞开日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的肯求。投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足 申购对价，不然所提交的申购肯求无效。投资东谈主提交赎回肯求时，必须持有充足 的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。      投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 执法等在盲从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体端正为准。      （2）申购和赎回肯求的证据      投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供稳当要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者持有的稳当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价， 或投资者提交的赎回肯求跳跃基金经管东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 则赎回肯求失败。      申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定凯旋。 申购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资 者应实时查询。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用业务执法和参与各方相干条约的筹商端正。   本基金申购业务触及的基金份额、深圳证券走动所上市的成份股过甚现款替 代、上海证券走动所上市的成份股的现款替代采纳净额结算；对于本基金赎回业 务触及的基金份额、深圳证券走动所上市的成份股过甚现款替代、上海证券走动 所上市的成份股的现款替代采纳净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款 差额和现款替代退补款采纳代收代付。   投资者 T 日提交的申购凯旋后，登记结算机构在 T 日为投资者办理深圳证 券走动所上市的要素股交收与基金份额的交收登记以及深市、沪市现款替代的清 算；在 T+1 日办理深市、沪市现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给基金经管东谈主、申购赎回代理券商和基金托 管东谈主。   投资者 T 日提交的赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理 深圳证券走动所上市的要素股交收与基金份额的刊出以及深市、沪市要素股现款 替代的计帐，在 T+1 日办理深市、沪市要素股现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给基金经管东谈主、申购赎回代理 机构和基金托管东谈主。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相干执法处理。   基金经管东谈主、登记结算机构可在法律律例允许的边界内，对资金计帐交收和 份额登记的办理时分、方式以及处理执法进行颐养，并最迟于入手实施前按照《信 息败露办法》在端正媒介公告。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的端正按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   在法律律例允许的边界内，基金经管东谈主在不损伤基金份额持有东谈主权益并不违 背走动所和登记结算机构相干执法的情况下可改革上述法子。基金经管东谈主必须在 新执法入手实施前依照《信息败露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。      五、申购和赎回的数目限制      （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本 基金最小申购赎回单元为200万份，基金经管东谈主有权对其进行改革，并在改革前 依照筹商端正在端正媒介给以公告。      （2）基金经管东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 限度或赎回总限度进行控制，并在申购赎回清单中公告。      （3）基金经管东谈主不错端正单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体端正 请参见招募说明书或相干公告。      （4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响 时，基金经管东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的 正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基 金限度给以控制。具体见基金经管东谈主相干公告。      （5）基金经管东谈主可根据阛阓情况，颐养申购与赎回的数额限制或基金的最 小申购、赎回单元，基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息败露办法》的筹商端正 在端正媒介上公告。      六、申购和赎回对价、用渡过甚用途      （1）本基金份额净值的计较，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在T+1日内公告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售在 外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行稳当法子，不错稳当蔓延计较或公 告。      （2）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管 理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。      （3）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份 额数额确定。申购赎回清单由基金经管东谈主编制。T日的申购赎回清单在当日深圳 证券走动所开市前公告。      （4）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃   基金经管东谈主不错在不违背相干法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时分进行颐养并提 前公告。   七、申购赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他 相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为 最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替 代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。  组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代(标记为“退却”)、不错现款替 代(标记为“允许”)和必须现款替代(标记为“必须”)。   对于深市证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。对于沪   市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于统统成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行动替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券、沪市成份证券。  本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有浅近走动的 2 个走动日。①  适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入的证券，或基金经管东谈主合计不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×(1＋申购现款替代保证金率)   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。如若深圳 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所讲述端正的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券复原走动后买入，而现实买 入价钱加上相干走动用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金 额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将 退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浅近走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东谈主将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的任意数目被 替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金经管 东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作，基金经管东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动 性不及、时期系统无法结束以及基金经管东谈主合计不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本(包括买入价钱与走动用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券现实购入成本(包括买入价钱与走动用度)加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，相干证券走动所浅近走动日已达到 20 日而该证券 浅近走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T＋2 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日),基 金经管东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现 金替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋2 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个走动日)内完成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金经管东谈主可端正 投资者使用不错现款替代的比例统统不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   其中，“参考价钱”当今为该证券前一走动日除权除息后的收盘价，如若深圳 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所讲述端正的参考价钱 为准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一走动日除权除息后的收盘价，如若 深圳证券走动所参考基金份额净值计较方式发生变化，以深圳证券走动所讲述规 定的参考基金份额净值为准。  本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有浅近走动的 2 个走动日。  ① 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对竖立可       以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）      其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。如若上海 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所讲述端正的参考价钱 为准。      申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金经管东谈主需在证券复原走动后 买入，而现实买入价钱加上相干走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的现实成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 基金经管东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相干走动用度后与赎回时的参考价 格可能有所各别。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的现实收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支付的差 额。  ③ 替代金额的处理法子  T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。  基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购走动证据后按照“时分优先、实时申报” 的原则次第买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动证据后按照“时分优先、 实时申报”的原则次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有浅近走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内 完成上述走动。   时分优先的原则为：申购赎回场地相通的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后轨范按照深交所证据申购赎回的时分确定。  实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所贯穿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证据记录，在时期系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。  基金经管东谈主按照“时分优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时分轨范，以替代金额与被替代证券 的次第现实购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则次第与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时分轨范，以替代 金额与被替代证券的次第现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所浅近走动日已达到 20 日而该证 券浅近走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日）， 基金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数颐养将被剔除；或因法 律律例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因合计 有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主计较的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中退却 现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成 份证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式 中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。 若 T 日为最小申购、赎回单元颐养收效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需根据颐养前后最小申购、赎回单元按比例计较。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值-(申购、赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额之和＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中退却用现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代标记为退却现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除 息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将获 得相应的权益,在上述公式中，基金经管东谈主将以该股票经除权颐养的 T 日收盘价 为基础计较 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差 额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负 数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。             T日申购赎回清单的时势例如如下：                          基本信息           最新公告日历                2024-12-20                           海富通中证 2000 增强策略走动型开             基金称号                              放式指数证券投资基金          基金经管公司称号           海富通基金经管有限公司             基金代码                 159553                     T－1 日信息内容             现款差额                ￥1578.75 最小申购、赎回单元资产净值                            ￥2487358.75     （单元：元）  基金份额净值（单元：元）               ￥1.2437                  T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款                            ￥-26605.25     部分(单元:元)    现款替代比例上限                   50.0%   是否需要公布 IOPV                  是 最小申购、赎回单元(单元:份)            2000000.00 最小申购赎回基准单元的现款红    利（单元：元） 申购赎回组合证券只数（单元：       只） 全部申购赎回组合证券只数（单      位：只）     是否洞开申购                    允许     是否洞开赎回                    允许  本日净申购的基金份额上限               不设上限  本日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户本日净申购的基金                             不设上限      份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金                             不设上限      份额上限 本日累计可申购的基金份额上限              不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限             2000000.00 单个证券账户本日累计可申购的                             不设上限     基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的                             不设上限     基金份额上限                        T 日成份股信息内容                       现款        申购现款    赎回现款 证券代      证券    股票                              申购替代金 赎回替代 挂牌                       替代        替代保证    替代保证  码       简称    数目                                额    金额   阛阓                       标记          金率     金率          控股                                                阛阓          控股                                                阛阓          能源                                                阛阓          华意                                                阛阓          控股                                                阛阓          集团                                                阛阓          路                                                 阛阓          发                                                 阛阓          好意思菱                                                阛阓          股份                                                阛阓          控股                                                阛阓          栽植                                                阛阓          运A                                                阛阓          照明                                                阛阓          环保                                                阛阓          科技                                                阛阓          石油                                                阛阓          轮胎                                                阛阓          发展                                                阛阓          股份                                                阛阓          万方                                                阛阓          特                              阛阓          股份                             阛阓          海龙                             阛阓          科技                             阛阓          基因                             阛阓          营业                             阛阓          股份                             阛阓          集团                             阛阓          科技                             阛阓          医药                             阛阓          农业                             阛阓          兴长                             阛阓          电子                             阛阓          印象                             阛阓          重机                             阛阓          山A                             阛阓          发展                             阛阓          投资                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          信息                             阛阓          化纤                             阛阓          电力                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          士                              阛阓          科技                             阛阓          能源                             阛阓          股份                             阛阓          能源                             阛阓          智能                             阛阓          股份                             阛阓          和平                             阛阓          生物                             阛阓          威达                             阛阓          股份                             阛阓          天源                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          住工                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          高科                             阛阓          广泰                             阛阓          海诚                             阛阓          电子                             阛阓          科技                             阛阓          集团                             阛阓          材料                             阛阓          生物                             阛阓          电气                             阛阓          得                              阛阓          新能                             阛阓          数控                             阛阓          科技                             阛阓          智胜                             阛阓          重工                             阛阓          都                              阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          宝                              阛阓          新材                             阛阓          兴发                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          光电                             阛阓          科锐                             阛阓          电气                             阛阓          颖悟                             阛阓          海科                             阛阓          传动                             阛阓          制药                             阛阓          科技                             阛阓          神通                             阛阓          内配                             阛阓          电新                             阛阓          股份                             阛阓          管业                             阛阓          堂                              阛阓          软件                             阛阓          环保                             阛阓          食物                             阛阓          股份                             阛阓          互联                             阛阓          股份                             阛阓          电工                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          农                              阛阓          医疗                             阛阓          股份                             阛阓          医药                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          斯                              阛阓          集团                             阛阓          能源                             阛阓          光学                             阛阓          股份                             阛阓          电声                             阛阓          股份                             阛阓          集团                             阛阓          股份                             阛阓          生物                             阛阓          世宝                             阛阓          旅游                             阛阓          珠宝                             阛阓          股份                             阛阓          新材                             阛阓          股份                             阛阓          通                              阛阓          克                              阛阓          控股                             阛阓          通讯                             阛阓          精密                             阛阓          股份                             阛阓          民爆                             阛阓          股份                             阛阓          达                              阛阓          体育                             阛阓          科技                             阛阓          药业                                                     阛阓          谱                                                      阛阓          智能                                                     阛阓          泵业                                                     阛阓          股份                                                     阛阓          联                                                      阛阓          赛克                                                     阛阓          股份                                                     阛阓          达                                                      阛阓          时期                                                     阛阓          科技                                                     阛阓          正                                                      阛阓          时期                                                     阛阓          达                                                      阛阓          股份                                                     阛阓          模具                                                     阛阓          光电                                                     阛阓          制药                                                     阛阓          智能                                                     阛阓          正元                                                     阛阓          现款                                                     阛阓          者                                                      阛阓          机电                                                     阛阓          新能                                                     阛阓          微                              阛阓          新材                             阛阓          卡                              阛阓          葵                              阛阓          华泰                             阛阓          国际                             阛阓          科技                             阛阓          环境                             阛阓          环保                             阛阓          股份                             阛阓          信息                             阛阓          栽植                             阛阓          科技                             阛阓          药业                             阛阓          新材                             阛阓          院                              阛阓          特装                             阛阓          光电                             阛阓          特                              阛阓          普                              阛阓          诺                              阛阓          森                              阛阓          信息                             阛阓          科技                             阛阓          控股                             阛阓          装备                             阛阓          科技                             阛阓          电气                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          奥迪                             阛阓          机电                             阛阓          智能                             阛阓          科技                             阛阓          利                              阛阓          生物                             阛阓          医药                             阛阓          股份                             阛阓          环能                             阛阓          新材                             阛阓          生物                             阛阓          股份                             阛阓          股份                             阛阓          燃气                             阛阓          设想                             阛阓          新材                             阛阓          传感                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          讯                              阛阓          装备                             阛阓          数通                             阛阓          装备                             阛阓          科技                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          股份                             阛阓          通讯                             阛阓          股份                             阛阓          船艇                             阛阓          通讯                             阛阓          畅银                             阛阓          药业                             阛阓          三                              阛阓          股份                             阛阓          生物                             阛阓          股份                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          科技                             阛阓          合金                             阛阓          科技                             阛阓          光电                            阛阓          股份                            阛阓          国科                            阛阓          能源                            阛阓          科技                            阛阓          游乐                            阛阓          化学                            阛阓          科技                            阛阓          集团                            阛阓          光学                            阛阓          健康                            阛阓          纳克                            阛阓          科技                            阛阓          股份                            阛阓          田                             阛阓          股份                            阛阓          汉光                            阛阓          旅游                            阛阓          科技                            阛阓          鑫泰                            阛阓          航空                            阛阓          装备                            阛阓          信息                            阛阓          鑫创                            阛阓          智控                            阛阓          特                             阛阓          智能                            阛阓          药业                            阛阓          电子                            阛阓          电子                            阛阓          科技                            阛阓          传媒                            阛阓          天宇                            阛阓          软件                            阛阓          股份                            阛阓          科技                            阛阓          科技                            阛阓          激光                            阛阓          文化                            阛阓          科技                            阛阓          家居                            阛阓          精工                            阛阓          瀚                             阛阓          电子                            阛阓          股份                            阛阓          电气                            阛阓          电子                            阛阓          科技                            阛阓          智能                            阛阓          通讯                                     阛阓          锂能                                     阛阓          股份                                     阛阓          微                                      阛阓          股份                                     阛阓          智能                                     阛阓          科技                                     阛阓          科技                                     阛阓          制药                                     阛阓          电子                                     阛阓          偶                                      阛阓          格                                      阛阓          精机                                     阛阓          车业                                     阛阓          电子                                     阛阓          新材                                     阛阓          科技                                     阛阓          精密                                     阛阓          医疗                                     阛阓          华达                                     阛阓          科技                                     阛阓          农机                                     阛阓          新材                                     阛阓          高速                                     阛阓          时间                                     阛阓          旅游                                     阛阓          电力                                     阛阓          路桥                                     阛阓          地产                                     阛阓          地产                                     阛阓          泉                                      阛阓          吴中                                     阛阓          电子                                     阛阓          高科                                     阛阓 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走动时分非浅近停市），基金经管东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证 券走动； 理东谈主在开市后发现基金份额参考净值计较格外； 回肯求；或者因指数编制机构、相干证券走动阛阓等的异常情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东谈主无法料念念并不可控制的情 形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通讯故障、电力故障、数据格外等； 停接受投资东谈主的赎回肯求； 限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累 计赎回份额上限； 价钱且采纳估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金经管东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 异常情形时；   发生上述第6项和第7项除外的暂停赎回情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应报中国证监会备案并根据筹商端正在 端正媒介上刊登相干公告，已接受的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付，基金 份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂 停赎回的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非走动过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非走动过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法通告将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必 须提供基金登记机构要求提供的相干长途，对于稳当条件的非走动过户肯求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十一、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十二、基金份额的转托管、质押   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行为。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相干法律律例过甚业务执法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十三、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金获批后，若深圳证券走动所针对跨阛阓走动型洞开式指数证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额持有东谈主无本体性不利影 响的前提下，经履行筹商法子后，本基金经管东谈主有权颐养本基金的计帐交收与 登记模式，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十二、鸠合申购和其他服务 利影响的前提下，基金经管东谈主可洞开单个或多个投资东谈主采纳单一证券或多只证 券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金经管东谈主在履行稳当法子 后，可参与鸠合申购并制定相干业务执法。 开展其他服务，两边需缔结书面寄托代理条约。 况下，基金经管东谈主也不错采纳其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等相办事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的鸠合基金通达特殊申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前 公告。 的特定机构投资者，基金经管东谈主可在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益 无本体性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手执 行前另行公告。 利益无本体性不利影响，基金经管东谈主经履行相干法子后可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的证券走动所除外的走动场所或者走动方式进行份额转让 的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转 让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务执法办 理基金份额转让业务。               十一、 基金的投资   一、投资主义   本基金通过数目化投资分析及基本面研究等方法进行积极的组合经管与风 险控制，力求控制本基金份额净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪舛误不跳跃 6.50%，同期勤苦结束越过标的指 数的功绩施展，谋求基金资产的永恒升值。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份 股过甚备选成份股（含存托凭证）。为更好地结束基金的投资主义，本基金可少 量投资于国内照章刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他中国 证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行和上市走动 的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、地方政府债券、 可调理债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、 债券回购、资产赈济证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的相干规 定）。   本基金将根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，投资于标的指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例 不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权过甚他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正践诺。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行 稳当法子后，不错将其纳入投资边界，其投资原则及投资比例按法律律例或监 管机构的相干端正践诺。   三、投资策略      （1）标的指数      本基金股票资产追踪的标的指数为中证2000指数。      （2）量化增强策略      本基金一方面采纳指数化被迫投资策略以追求灵验追踪标的指数，幸免大 幅偏离标的指数；另一方面采纳量化模子颐养投资组合，勤苦结束高于标的指 数的投资收益。本基金运用的量化投资模子模仿国际一流定量分析的应用经 验，利用多因子alpha模子量度股票逾额酬报，在灵验风险控制及走动成本最低 化的基础上优化投资组合。      ① 多因子alpha模子——股票逾额酬报量度      海富通多因子alpha模子以对中国股票阛阓的永恒研究为基础，一定进度上 联结前瞻性阛阓判断，用精研的多个因子捕捉阛阓灵验性暂时缺失之处，以多 因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值酬报。轮廓来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为如下几类: 价值(value)、动量(momentum)、成长(growth)、情 绪(sentiment)、质料(quality)。这些类别综合了来自阛阓各种投资者、公司各种 报表、分析师及监管政策等各方面信息。海富通多因子 alpha 模子利用海富通 永恒累积并最新蔓延的数据库，科学客不雅地综合了多量的各种信息。基金司理 根据阛阓情景及变化对各种信息的枢纽性作念出具有一定前瞻性的判断，当令调 整各因子类别的具体组成及权重。      ② 风险估测模子——灵验控制风险预算      指数化投资勤苦追踪舛误最小，主动性投资则需要适度风险预算的赈济。 风险预算即最大容忍追踪舛误。本基金将联结阛阓通用及自主研发的风险估测 模子，灵验将投资组合风险控制在预算边界内。本基金采纳“追踪舛误”和“追踪 偏离度”这两个方针对投资组合进行监控与评估。其中，追踪舛误为中枢监控指 标，追踪偏离度为补助监控方针，以求控制投资组合相对于主义指数的偏离风 险。      ③ 走动成本模子——控制成本并保护功绩      本基金的走动成本模子既探讨固定成本，也探讨走动的阛阓冲击效应，在 控制成本的基础上减少走动形成的负功绩影响。      ④ 投资组合优化模子      本基金将综合探讨预期酬报、风险及走动成本进行投资组合优化。其选股 边界将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股相干性强、流动性好、基本 面信息充足的股票。   本基金将主要以镌汰追踪舛误和投资组合流动性经管为目的，综合探讨流 动性和收益性，构建本基金债券投资组合。   （1）相对价值分析：基金经管东谈主根据按时公布的宏不雅和金融数据以及对宏 不雅经济、股市政策、阛阓趋势的综合分析，判断下一阶段的阛阓走势，分析可 调理债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可调理债券和可交换 债券的转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种行动下一 阶段的投资要点。   （2）基本面研究：基金经管东谈主依据内、外部研究效果，运用海富通股票研 究数据库（SRD）对可调理债券和可交换债券标的公司进行多场地、多角度的 分析，要点遴荐行业景气度较高、公司基本面教悔优良的标的公司。   （3）估值分析：在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、 EV/EBITDA、PEG等相对估值方针以及DCF、DDM等皆备估值方法对标的公司 的股票价值进行评估，并根据标的股票确当前价钱和主义价钱，运用期权订价 模子分辩计较可调理债券和可交换债券当前的理讲价钱和未来主义价钱，进行 投资决策。   本基金投资资产赈济证券将综合探讨阛阓利率、刊行条件、赈济资产的构 成及质料、提前偿还率等因素，研究资产赈济证券的收益和风险匹配情况。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的。本基金 经管东谈主将充分探讨股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、走动活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投 资股指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律律例的端正践诺。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则， 以套期保值为目 的，采纳流动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋 势的研究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货相干 投资严格遵照法律律例及中国证监会的端正。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，遴荐流动性好、 走动活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地结束本基金的投资主义。   本基金不错根据相干法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高 投资效率及进行风险经管。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险控制原 则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、估值方法过甚他相办事项按照 中国证监会的端正过甚他相干法律律例的要求践诺。   本基金参与存托凭证将综合探讨预期收益、风险、流动性等因素，以更好 地结束本基金的投资主义。 变投资主义的前提下，遵照法律律例的端正，相应颐养或更新投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得跳跃基 金资产净值的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件端正的比例限制；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不跳跃该证券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件端正的比例限制；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券期间，如若其信用等级下降、不再稳当投资模范，应 在评级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得跳跃该 资产赈济证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产赈济 证券，不得跳跃其各种资产赈济证券统统限度的 10%；   （9）本基金参与股指期货走动，应当盲从下列要求：   本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，统统（轧差计较）应当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职 何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日 基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货走动，应当盲从下列要求：   本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳当基金合同 对于债券投资比例的筹商约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；   （11）在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （12）每个走动日日终在扣除国债期货合约、股指期货和股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权走动，应当盲从下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计较；基金投资期权稳当基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资主义和风险收益特征；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之 外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应稳当下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个走动日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受 限证券的边界；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （20）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（4）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投 资不稳当上述第（19）项的，基金经管东谈主不得新增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受相干限制或按照变更后的端正践诺。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、足下证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实 控制东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联走动的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱践诺。相干走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。枢纽关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正 践诺。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：中证 2000 指数收益率。   未来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲明并提倡处置 决策，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。若基金标的指数发生变更， 基金功绩比拟基准随之变更，由基金经管东谈主根据标的指数变更情形履行稳当法子。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时分，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则救援基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的 指数所代表的公司相似的风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、投资组合讲明   基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲明所载长途不存在乌有记录、误导性陈 述或枢纽遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 12 月 内容不存在乌有记录、误导性述说或者枢纽遗漏。      本投资组合讲明所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“讲明期末”）。                                                    占基金总资产 序号            神志             金额（元）                                                    的比例（％）      其中：股票                      8,948,498.38           93.38      其中：债券                                 -                -            资产赈济证券                          -                -      其中：买断式回购的买入返售                                            -                -      金融资产                                                    占基金资产净 代码 行业类别                      公允价值（元）                                                    值比例（％） A    农、林、牧、渔业                       29,804.00           0.33 B    采矿业                            14,663.00           0.16 C    制造业                           316,937.00           3.50      电力、热力、燃气及水坐蓐和供 D                                              -            -      应业 E    建筑业                                       -            - F    批发和零卖业                                    -            - G    交通输送、仓储和邮政业                               -            - H    住宿和餐饮业                              -          -      信息传输、软件和信息时期服务 I                               15,765.00        0.17      业 J    金融业                                 -          - K    房地产业                                -          - L    租出和商务服务业                            -          - M    科学研究和时期服务业                          -          - N    水利、环境和全球设施经管业                       -          - O    住户服务、修理和其他服务业                       -          - P    栽植                                  -          - Q    卫生和社会服务                             -          - R    文化、体育和文娱业                           -          - S    综合                                  -          -      统统                        377,169.00        4.17                                              占基金资产净 代码          行业类别           公允价值（元）                                              值比例（％） A    农、林、牧、渔业                   17,141.00        0.19 B    采矿业                                         0.43 C    制造业                      5,955,304.10      65.82      电力、热力、燃气及水坐蓐和供 D                              293,878.00        3.25      应业 E    建筑业                        76,467.00        0.85 F    批发和零卖业                    463,506.20        5.12 G    交通输送、仓储和邮政业               175,354.00        1.94 H    住宿和餐饮业                     55,762.00        0.62      信息传输、软件和信息时期服 I                              588,205.68        6.50      务业 J    金融业                        44,986.00        0.50 K    房地产业                      159,111.60        1.76 L    租出和商务服务业                  163,493.00        1.81 M    科学研究和时期服务业                     222,668.00        2.46 N    水利、环境和全球设施经管业                  190,085.00        2.10 O    住户服务、修理和其他服务业                            -          - P    栽植                              39,444.00        0.44 Q    卫生和社会服务                           1,200.00       0.01 R    文化、体育和文娱业                       67,161.00        0.74 S    综合                              18,892.80        0.21      统统                            8,571,329.38      94.73   本基金本讲明期末未持有港股通股票。 投资明细                      数目                           占基金资产净 序号   股票代码     股票称号                公允价值(元)                      （股）                          值比例（％） 投资明细                      数目                           占基金资产净 序号   股票代码     股票称号                公允价值(元)                      （股）                          值比例（％） 本基金本讲明期末未持有债券。 本基金本讲明期末未持有债券。 资明细 本基金本讲明期末未持有资产赈济证券。 本基金本讲明期末未持有贵金属。 本基金本讲明期末未持有权证。 本基金本讲明期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的。本基金经管 东谈主将充分探讨股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、走动活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投资股 指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律律例的端正践诺。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货相干投资严 格遵照法律律例及中国证监会的端正。 本基金本讲明期末未持有国债期货。 本基金本讲明期未投资国债期货。 查,或在讲明编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。 的股票。 序号         称号               金额（元） 本基金本讲明期末未持有处于转股期的可调理债券。 本基金本讲明期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 本基金本讲明期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。                          十二、 基金的功绩       基金功绩截止日为2024年9月30日。       基金经管东谈主依照恪称服务、针织信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   未来施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。       一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                         净值增长                 功绩比拟基准                 净值增               功绩比拟基     阶段                  率模范差                 收益率模范差      ①-③     ②-④                 长率①               准收益率③                           ②                       ④ 日（基金合同生 效日）-2024 年 9 月 30 日       二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比   较基准收益率变动的比拟                     (2024 年 3 月 27 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于2024年3月27日收效，结果讲明期末本基金合同收效未满 一年。 时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资边界、（四） 投资限制中端正的各项比例。               十三、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的救援和刑事服务   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主救援。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产 不得被刑事服务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。               十四、 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券走动场所的走动日以及国度法律律例 端正需要对外败露基金净值的非走动日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、资产赈济证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、监管部门筹商端正。      （一）对存在活跃阛阓且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允 价值计量的枢纽事件的，应采纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近走动日的报价不可着实反馈公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制行动特征探讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息赈济的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 颐养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调理债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5） 走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产赈济证券，采纳估值时期确定公允价值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采纳估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，采纳估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价， 同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含 当日）后未期骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化的，采纳最近走动 日结算价估值；   （2）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近走动日 后经济环境未发生枢纽变化的，采纳最近走动日结算价估值。如法律律例今后另 有端正的，从其端正。 的阛阓分辩估值。 关端正进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的端正或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主张，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该走动日基金净值计较顺延格外而引起损失的，由基金管 理东谈主负责赔付。   五、估值法子 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主对外公布。   六、估值格外的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为基金份额净值格外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值格外，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪责的服务东谈主应当对由于该估值格外遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值格外处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值格外服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外服务方承 担；由于估值格外服务方未实时更正已产生的估值格外，给当事东谈主形成损失 的，由估值格外服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值格外服务方也曾积极 协调，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿服务。估值格外服务方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行证据，确 保估值格外已得到更正。      （2）估值格外的服务方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负 责，况兼仅对估值格外的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值格外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值格外服务方仍应付估值格外负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾 赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值格外服务 方。      （4）估值格外颐养采纳尽量复原至假定未发生估值格外的正确情形的方 式。      估值格外被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：      （1）查明估值格外发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值格外发生 的原因确定估值格外的服务方；      （2）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值格外形成的损失 进行评估；      （3）根据估值格外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值格外的服务方进行 更正和抵偿损失；      （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值格外的更正向筹商当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现格外时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）格外偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的服务，经确 认后按以下条件进行抵偿：      ①本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，与本基金筹商的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的 建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责 赔付。      ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照罪责进度各自承担相应的服务。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损 失，由基金经管东谈主负责赔付。      ④由于基金经管东谈主提供的信息格外（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较格外而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。      （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统竖立而产生的净值计较尾 差，以基金经管东谈主计较结果为准。      （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、暂停估值的情形 营业时； 时； 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日走动收尾后计较当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值格外处理。 券谋划机构、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的数据格外等，基 金经管东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、稳当、合理的措施进行检验，但未能 发现格外的，由此形成的基金资产估值格外，基金经管东谈主和基金托管东谈主受命抵偿 服务，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施遗弃或削弱由此形成 的影响。              十五、 基金的收益分派      一、基金收益分派原则      本基金收益分派应遵照下列原则： 和标的指数同期增长率进行计较，计较方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律 律例允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情颐养以上基金收益分派原则， 此项颐养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介上公 告。      二、基金收益分派比例及金额确凿定原则 长率。      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。      基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。      期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合 并颐养后的基金份额折算日为运行日重新计较上述方针。      收益评价日日历以基金经管东谈主相干公告为准。 益，并确定收益分派比例。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   四、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的筹商端正在端正媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十六、 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。经管费的计较 方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H为逐日应计提的基金经管费      E为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主 于次月首日起3个服务日内向基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主 于次月首日起3个服务日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主 复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据筹商律例及相应条约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神志      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的端正。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。           十七、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照筹商端正编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的筹商端正在端正媒介公告。              十八、 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管端正》、《基金合同》过甚他筹商端正。相干法律法 规对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予败露的基金 信息通过稳当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并 保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披 露的信息长途。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为： 字；      四、本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。      本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具长途概 要 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体法子，说明基金家具的特性等触及基金 投资者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生枢纽变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具长途概要的信息发生枢纽 变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具长途概要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具长途概要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东谈主不再更新 基金家具长途概要。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具长途 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具长途概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管条约登载在端正网站上。     （二）基金份额发售公告     基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金经管东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （五）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金经管东谈主应当在基金份额上市 走动三个服务日前将基金份额上市走动公告书登载在端正网站上，并将上市交 易公告书指示性公告登载在端正报刊上。   （六）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个洞开日， 通过端正网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市走动 前，基金经管东谈主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市走动后，基金经管东谈主应当在不晚 于每个洞开日/走动日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点，败露洞开日/走动日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金按时讲明，包括基金年度讲明、中期讲明和基金季度讲明   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在端正网站上，并将年度讲明指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲明中的财务司帐讲明应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在端正网站上，并将中期讲明指示性公告登载在端正报刊上。      基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在端正网站上，并将季度讲明指示性公告登载在端正报刊上。      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。      如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者的权益, 基金经管东谈主应当在按时讲明“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。      （九）临时讲明      本基金发生枢纽事件，筹商信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时讲明书， 并登载在端正报刊和端正网站上。      前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳跃百 分之三十； 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干行为受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 东、现实控制东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他枢纽关联走动事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 时； 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。      （十）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 澄莹，并将筹商情况立即讲明深圳证券走动所。      （十一）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。      （十二）投资资产赈济证券的信息败露      本基金投资资产赈济证券的，基金经管东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中 败露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和报 告期内统统的资产赈济证券明细。基金经管东谈主应在基金季度讲明中败露其持有 的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产赈济证券明细。      （十三）基金投资股指期货的信息败露      本基金投资股指期货的，基金经管东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等 按时讲明和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货走动情况，包括走动政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的 影响以及是否稳当既定的走动政策和走动主义等。      （十四）投资于国债期货的信息败露      本基金投资国债期货的，基金经管东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明 等按时讲明和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货走动情况，包括走动 政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的走动政策和走动主义等。      （十五）投资股票期权的信息败露      本基金投资股票期权的，基金经管东谈主应当在按时信息败露文献中败露参与 股票期权走动的筹商情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、 估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否稳当既 定的投资政策和投资主义。      （十六）投资非公开荒行股票的信息败露      本基金投资非公开荒行股票的，基金经管东谈主在本基金投资非公开荒行股票 后两个走动日内，在中国证监会端正媒介败露所投资非公开荒行股票的称号、 数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁 按时等信息。      （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露      若本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应当在季度讲明、中期报 告、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融 通证券出借走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 经管情况等，并就讲明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交 易事项作念详确说明。      （十八）投资于存托凭证的信息败露      本基金投资存托凭证的，信息败露依照境内上市走动的股票践诺。      （十九）计帐讲明      基金合同终结的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在端正网站 上，并将计帐讲明指示性公告登载在端正报刊上。      （二十）中国证监会端正的其他信息。      六、信息败露事务经管      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信息 败露内容与时势准则等律例的端正。      基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时讲明、更新的招募说明书、基金家具长途概要、基金计帐讲明等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的着实、准确、圆善、实时。      基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于端正媒介、深圳证券走动 所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律主张书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规端正将信息置备于各自住所和深圳证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形 业时； 资产价值时；                十九、 风险揭示   一、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，由于举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质 券阛阓产生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会径直导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券阛阓资金供求情景，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将径直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款神态来分派，而现款的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的现实投资收益下降。   信用风险指债券刊行东谈主或入款银行出现负约、拒却支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用质料镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手 因负约而产生的证券交割风险。   上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如经管能力、财务情景、阛阓前程、 行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可 完全回避。   二、基金经管风险   基金经管风险指基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金经管运作过程中，由于基金经管东谈主的常识、教训、判断、决策、技能 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于走动权限或业务进程竖立欠妥导致走动践诺进程不运动，走动指示的执 行产生偏差或格外，或者由于极端或枢纽过失未能实时准确践诺走动指示，过后 也未能实时讲述相干东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、汇注系统、计较机或走动软件等发生时期故障或瘫痪等情况 而无法浅近完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操派头 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为飞舞和格外而产生的操派头险。   因业务东谈主员谈德行为违法产生的风险，如内幕走动，诓骗行为等。   三、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元竖立较高，中小投资者只可在二级阛阓上 按走动价钱卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券走动所上市走动，但不保证阛阓走动一定活跃；基 金的走动可能因各式原因被暂停，当基金不再稳当相干上市条件时，基金的上市 也可能被终结。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会赓续出现大幅折 溢价情况。可是，基金的二级阛阓走动价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金的投资标的均在证监会及相干法律律例端正的正当边界之内，且一般 具备淡雅的阛阓流动性和可投资性。本基金投资边界的设定也合理、明确，操作 性较强。本基金为被迫式指数基金，且本基金已依照指数权重进行了散布投资， 为基金沉稳运作提供了淡雅的基础。   根据《流动性风险经管端正》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到 灵验控制。   本基金为走动型洞开式基金，将依据阛阓最新流动性格况，在申购赎回清单 中设定稳当的逐日赎回上限，以尽量回避大额赎回导致的流动性风险。如若出现 流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前 提下，可实施备用的流动性风险经管器具，行动特定情形下基金经管东谈主流动性风 险经管的补助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回 肯求的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回 对价的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主收到赎回对价的时分将可能比一般浅近情形下有所蔓延。   （3）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”和本招募说明书“十三、基金资产的估值”中的“七、暂停估值的情形”，详确 了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂 停接受，或被减速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   同期基金经管东谈主将时刻留意可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东谈主的利益。实施备用流动性风险经管器具的决策法子依照基金管 理东谈主流动性风险经管轨制的端正办理。当实施备用的流动性风险经管器具时，有 可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、投资于本基金的私有风险   本基金为增强策略 ETF，濒临增强策略失效风险，即本基金采纳主动经管策 略选股，可能存在策略失效，无法慑服指数收益的风险；也濒临潜在抢先走动风 险，即投资者可依据逐日公布的基金持仓信息判断成份股买卖情况，进而抢先于 基金组合走动成份股，可能影响基金投资收益。  本基金力求使日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪舛误不跳跃 本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。以下因素可能导致基金投资 组合的收益率无法邃密追踪标的指数的收益率，况兼使追踪舛误控制无法达到约 定主义：  （1）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不探讨用度和税收，这 将导致基金收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  （2）指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率跳跃标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。  （3）当标的指数颐养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致 该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的 组合颐养中可能暂时扩大与标的指数的组成各别，而且会产生相应的走动成本， 导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。  （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的指数 成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时颐养投资组合或承担 冲击成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。  （5）在基金进行指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管能力，例如追踪指数 的水平、时期技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响，从而影 响基金追踪偏离度和追踪舛误。  （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不相通；因指数发布机构指 数编制格外等产生的追踪偏离度与追踪舛误。  标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，基金可能因无法实时颐养 投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重，未来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲明并提倡处置决策，如更换基金标的 指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同终结。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调理运作方式、 与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金 经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额持 有东谈主利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与相干阛阓施展有在各别，影响投资收益。   投资者可依据逐日公布的 PCF 清单判断成份股买卖情况，进而抢先于基金 组合走动成份股，可能影响基金投资收益。   基金在大幅调仓期间，可蔓延败露基金现实持仓信息。 由于 PCF 清单与基 金现实持仓存在各别，此期间投资者根据 PCF 清单进行申赎时，基金在现有实 际持仓基础上需进行调仓，可能引起净值的不利变动。  本基金出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。故投资东谈主将濒临基金合同 将终结的风险。  深圳证券走动所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，计较并发布基金份额参考净值，供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额 时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在各别，基金份额参考 净值计较可能出现格外，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致 损失，需投资东谈主自行承担。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。  基金经管东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。  本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补蚀本为前 提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。  尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项颐养带来的 风险与成本。  本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或终结，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记机构可能颐养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来和谐偏差的风险。一样的风险还可 能来自于证券走动所过甚他代理机构。  （3）证券走动所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能负约，导致基 金或投资者利益受损。  本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券是一种债券性质的金融器具。资产 赈济证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金经管 东谈主将本着严慎和控制风险的原则进行资产赈济证券投资，请基金份额持有东谈主柔和 包括投资资产赈济证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的 各项风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市 场剧烈波动、个别证券出现枢纽事件、走动敌手方负约、业务执法颐养、信息技 术不可浅近运行等风险。  此外，本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠 杆风险和敌手方走动风险等融资业务私有风险。   本基金可投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流 动性风险、操派头险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动 比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指 期货订价复杂，不稳当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货采纳保 证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小 的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制， 如若莫得在端正的时天职补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来损 失。      国债期货采纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货采纳 逐日无欠债结算轨制，如若莫得在端正的时天职补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资带来枢纽损失。      本基金的投资边界包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、经管 风险、流动性风险、操派头险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。      本基金的投资边界包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现 较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风 险；存托凭证持有东谈主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以 及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。      相干当事东谈主在业务各才气操作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为因素造 成操作流毒或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制格外、 越权违法走动、诓骗行为、走动格外、IT 系统故障等风险。      在基金的各式走动行为或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响走动的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自 基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券、期 货登记机构等等。      因本基金不再稳当证券走动所上市条件被终结上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前终结上市，基金份额不可链接进行二级阛阓走动。   五、不可抗力   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力 无法浅近服务，从而影响基金的各项业务按浅近时限完成，使投资东谈主和基金份 额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常走动以致利益受损。   二十、 基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主链接的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲明；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律主张书；      （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲明经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证 监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在端正报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主按照法律律例端正的期限保存。            二十一、   基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一） 基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳当筹商法律、律例的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、 赎回、非走动过户等的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分辩 经管，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正，履行信息败露 及讲明义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关长途，保存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在端正时分发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到筹商长途的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行为承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以针织信用、勤奋尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他筹商端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金筹商的枢纽合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚 他筹商端正另有端正外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但 应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具主张，说 明基金经管东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 端正进行；如若基金经管东谈主有未践诺《基金合同》及《托管条约》端正的行为， 还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳当的措施；   （11）按照法律律例端正的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他相干长途；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管条约》的端正监督基金经管东谈主 的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会， 并讲述基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，得意担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》终结的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）盲从基金经管东谈主、证券走动所、销售机构和登记结算机构的相干走动 及业务执法；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金经管东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的鸠合基 金的基金合同收效，鉴于本基金和鸠合基金的相干性，本基金鸠合基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的鸠合基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，鸠合基金持有 东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，鸠合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的 鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。鸠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   鸠合基金的基金经管东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额持有东谈主的寄托以鸠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   鸠合基金的基金经管东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先遵照鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金 份额持有东谈主大会，鸠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由鸠合基金的基金经管东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资主义、边界或策略；   （8）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （9）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （10）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）终结基金上市，但被深圳证券走动所决定终结上市的除外；   （12）调理基金运作方式；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券走动所或者登记机构的相干业务执法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；      （5）颐养筹商认购、申购、赎回、走动、非走动过户、转托管、质押等业 务执法（包括申购赎回清单的颐养、洞开时分的颐养等），或基金经管东谈主、证券 /期货走动所和登记机构颐养上述业务执法；      （6）颐养基金的申购赎回方式；      （7）颐养申购对价、赎回对价组成，颐养申购赎回清单的内容，颐养申购 赎回清单计较和公告时分或频率；      （8）履行稳当法子后，基金推出新业务或服务；      （9）召募并经管以本基金为主义 ETF 的一只或多只鸠合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或颐养基金份额类别竖立、在其他证券走动所上 市、通达跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；      （10）颐养基金收益分派原则；      （11）本基金的鸠合基金采纳其他方式参与本基金的申购赎回；      （12）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得逼迫、干豫； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和筹商东谈主、表决主张寄交的截止时分和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金经管东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释稳当法律律例、《基金合 同》和会议讲述的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神态或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内连 续公布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲述端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 讲述不参预收取表决主张的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采纳网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通讯方式开 会的法子进行。基金份额持有东谈主不错采纳书面、汇注、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定终结《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条文定法子确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交 稳当会议讲述中端正的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，表 面稳当会议讲述端正的表决主张视为灵验表决，表决主张疲塌不清或彼此矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。      （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当赶紧公布重新清 点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如若采纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例 或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当终结： 基金托管东谈主链接的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲明；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律主张书；      （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲明经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在端正网站上，并将计帐讲明指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主按照法律律例端正的期限保存。  四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、斡旋处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自链接忠实、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的筹商端正）统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。            二十二、        基金托管条约的内容摘录    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金经管东谈主（也可称经管东谈主）    称号：海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易教练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易教练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督经管委员会    批准确立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字200348 号    组织神态：有限服务公司    注册成本：3 亿元    存续期间：赓续谋划    谋划边界：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主（也可称托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时分：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织神态：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：赓续谋划   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   具有淡雅流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股 （含存托凭证）。为更好地结束基金的投资主义，本基金可少量投资于国内照章 刊行上市的非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府赈济机构债券、政府赈济债券、地方政府债券、可调理债券过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产赈济 证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的相干端正）。   本基金将根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行 稳当法子后，不错将其纳入投资边界，其投资原则及投资比例按法律律例或监管 机构的相干端正践诺。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，投资于标的指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例 不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股 票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权过甚他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正践诺。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得跳跃基 金资产净值的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件端正的比例限制；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不跳跃该证券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条件端正的比例限制；   （4）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证 券。基金持有资产赈济证券期间，如若其信用等级下降、不再稳当投资模范，应 在评级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得跳跃 该资产赈济证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产赈济 证券，不得跳跃其各种资产赈济证券统统限度的 10%；   （9）本基金参与股指期货走动，应当盲从下列要求：   本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，统统（轧差计较）应当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职 何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日 基金资产净值的 20%；   （10）本基金参与国债期货走动，应当盲从下列要求：   本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳当基金合同 对于债券投资比例的筹商约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；   （11）在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （12）每个走动日日终在扣除国债期货合约、股指期货和股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权走动，应当盲从下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计较；基金投资期权稳当基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资主义和风险收益特征；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主 之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 边界保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应稳当下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个走动日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受 限证券的边界；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券 总量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平 均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （20）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（4）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资不稳当上述第（19）项的，基金经管东谈主不得新增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日 起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当法子后，则本基金投资不再受相干限制或按照变更后的端正践诺。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、足下证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行为。 际控制东谈主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联走动的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵照基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱践诺。相干走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给以败露。枢纽关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正 践诺。 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。 比例限制进行变更的，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳当法子后，按变更 后的端正践诺。《基金法》过甚他筹商法律律例或监管部门取消上述限制的，履 行稳当法子后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金经管东谈主应根据法 律律例的端正及《基金合同》的约定，确定稳当条件的统统入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否 稳当筹商端正进行监督。对于不稳当端正的银行入款，基金托管东谈主不错拒却践诺， 并讲述基金经管东谈主。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款 银行名单的，视为基金经管东谈主招供统统银行。   本基金投资银行入款应稳当如下端正： 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主阅历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例统统不得跳跃 20%；投资于不具有基金托管东谈主阅历的合并营业银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得跳跃 5%。   筹商法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金经管东谈主履 行稳当法子后，可相应颐养投资组合限制的端正。 务进程、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实留意筹商风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核相干条约、账户 长途、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付能力等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担服务。   （2）基金经管东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可知足基金浅近结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险控制轨制确凿立。如因基金经管东谈主职工职 务行为导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户经管、利率经管、支付 结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款条约的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与稳当阅历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体协调条约》（以下简称《总体协调条约》），确定《入款条约书》的 时势范本。《总体协调条约》和《入款条约书》的时势范本由基金托管东谈主与基金 经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干律例对《总体协调条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。   （3）基金经管东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款条约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切服务。   （6）基金经管东谈主应在《入款条约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，经管东谈主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具 矜重书面证据书。变更讲述的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面讲述对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款条约书》中端正，因按时入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行 缔结的《总体协调条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主救援和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款条约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若 入款银行分支机构代为救援入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提倡补办肯求，基 金经管东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金经管东谈主应在《入款条约书》中端正，对于存期跳跃 3 个月的按时入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查 询问复的筹商时限要求实时回复。基金经管东谈主有服务督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商议。入款到期前基金经管东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金 经管东谈主与入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日讲述基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款条约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相干评释文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原条约约定利率和现实脱期天数 支付脱期利息。   如若在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行缔结的《入款条约书》践诺。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背筹商法律律例的端正 及《基金合同》的约定的行为，应实时以书面神态讲述基金经管东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽违法行为， 应立即讲明中国证监会，同期讲述基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若因基金经管东谈主拒不践诺形成基金财产损失的，相干损失由基金经管东谈主承担，基 金托管东谈主不承担抵偿服务。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳当法律律例及行业模范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金经管东谈主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全阛阓走动敌手。基金经管东谈主 应严格按照走动敌手名单的边界在银行间债券阛阓遴荐走动敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金 存续期间基金经管东谈主不错颐养走动敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个服务 日书面讲述基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金经管东谈主根据 阛阓需要临时颐养银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商处置。      基金经管东谈主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的走动执法进行 走动，并负责处置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 经管东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨服务。      （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开荒行股票等 流通受限证券筹商问题的讲述》等筹商监管端正。 公司证券刊行注册经管办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布枢纽音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限 证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或宇宙银行间债券阛阓走动的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。      本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 金经管东谈主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控制制 度。基金投资非公开荒行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。      基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述长途书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述长途后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述长途。      基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时天职灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿服务。 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的着实、圆善，并应至少 于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有充足的时分进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 投资流通受限证券的行为。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、                              《托管条约》 以过甚他相干法律律例的筹商端正，应实时讲述基金经管东谈主，并报告中国证监会， 同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的犯罪、 违法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予践诺，独立即讲述基 金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金 托管东谈主应向中国证监会讲明。 端正媒介败露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳当 法律律例及监管机构的相干端正。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式讲述基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金经管东谈主收到讲述后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面讲述，基金经管东谈主应以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托 管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金经管东谈主应在端正时天职答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督讲明的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据长途和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动法子也曾收效的指示违背法律、 行政律例和其他筹商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其讲述义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有枢纽违法行为，应实时讲明中国证监 会，同期讲述基金经管东谈主限期纠正。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管条约过甚他筹商端正时，应实时以书面神态通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面讲述后应不才一服务日前实时查对 并以书面神态给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对讲述县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在端正时天职答复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相干长途以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和 着实性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法行为，应实时讲明中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   四、基金财产救援   （一）基金财产救援的原则 确保基金财产的圆善与独处。 金财产。未经基金经管东谈主的高洁指示，不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主现实灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主救援期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时讲述基金经管东谈主采纳措施进行催收，基金经管东谈主应负责向筹商当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诓骗、飞舞、过失或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等筹商端正后，基金经管东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，由登 记机构将股票过户到基金托管东谈主为本基金开立的组合证券账户中，同期在端正时 间内，基金经管东谈主应遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进 行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为灵验。 定办理退款、证券退还等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），救援基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金 （基金称号以中国证监会临了肯求注册为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正践诺。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按筹商端正开立、使用 并经管；若无相干端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的筹商端正，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金经管东谈主应以书面神态将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时讲述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需长途。基 金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在相干长途变更后及 时将变更的长途提供给基金托管东谈主。 由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律律例和本条约的约定协商后开立。新 账户按筹商端正使用并经管。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的救援   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的救援库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单据营业中心的代救援库，什物 救援凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构现实灵验控制的有价凭证不承担救援服务。   （八）与基金财产筹商的枢纽合同的救援   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的枢纽合同的原件分辩由基 金经管东谈主、基金托管东谈主救援。除本条约另有端正外，基金经管东谈主代表基金签署的 与基金财产筹商的枢纽合同应尽量保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份原本的原件。基金经管东谈主应在枢纽合同签署后实时将枢纽合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主负责。枢纽合同 的救援期限不少于法律律例规按时限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金经管东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和，基金份额 净值是按照每个服务日闭市后，基金份额的基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按端正公告。   基金经管东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按 照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值格外的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值格外。   （四）基金司帐轨制   按国度筹商部门端正的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方 法和司帐处理原则，分辩独赶紧竖立、记录和救援本基金的全套账册，对相干各 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时讲述基金经管东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度讲明的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲明的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度讲明的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，调 整以国度筹商端正为准。基金年度讲明的财务司帐讲明应当经过稳当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，如不肯或 者不可通过协商、斡旋处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按 照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 忠实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，珍重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的筹商端正）统辖。   七、基金托管条约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管条约终结的情形 务，而在 6 个月内无其他稳当的托管机构链接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳当的基金经管公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。         二十三、      对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构以及申购赎 回代理券商提供。本基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有 权加多或变更服务神志。   主要服务内容如下：    （一）投资者如若念念查询基金净值、相干公告、基金家具与服务等信息， 请拨打本基金经管东谈主宇宙统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金经管 东谈主网站（www.hftfund.com）进行参谋、查询。    （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金经管有限公司客户服务中心电话或致函，投诉 销售机构的东谈主员和服务。   （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法和谐的内容，请通过上述方 式筹商基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面和谐了本招募说明书。          二十四、   其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等相干法律律例端正的内容与时势进行败露，并在端正 媒介上公告。         二十五、       招募说明书的存放及查阅方式    基金招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办 公 时 间 内 可 供 免费 查 阅 。 投资 东谈主 也 可 以直 接 登 录 基 金管 理 东谈主 的 网 站 www.hftfund.com 进行查阅。               二十六、         备查文献   本招募说明书的备查文献包括： 金召募注册的文献；    《海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金基金合同》；    《海富通中证 2000 增强策略走动型洞开式指数证券投资基金托管条约》； 基金之法律主张书；   备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详确 的信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。

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